地址：南充市顺庆区滨江中路一段97号

    联系方式：李老师，15228152040；赵老师：18282040055。

二、采购项目名称：四川天府银行内控合规管理系统poc测试供应商征集

    供应商资格要求：1.供应商须在中国境内注册，具有独立法人资格，持有合法的营业执照。

    2.供应商须为所投产品原厂商。

    3.供应商近5年至少具有1例银行业内控合规系统建设类似项目合作案例。

    4.供应商未被信用中国网站列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。

    5.本项目不接受联合体poc测试。

三、项目背景、测试范围及技术要求

（一）项目背景

随着金融形势变化，以及银行依法合规经营的内生要求，搭建内控合规管理系统，将内控合规、操作风险管理、法务管理、案防管理、员工行为管理、关联交易管理、消保管理等工作数据化、标准化、规范化、流程化、智能化，进一步完善内控合规管理体系建设，提升内控合规管理质效。

（二）测试范围

1.合规管理：支持规章制度的电子化存储、外观与内规的关联、审查审批、后评价等；支持银行内部授权的分配、管理和变更；支持监管处罚信息的收集和整理分类；支持自动生成合规风险管理报告。

2.操作风险管理：支持操作风险与控制自我评估(RCSA)、支持关键风险指标的监测(KRI)、支持损失数据收集(LDC)、支持操作风险资本计量、支持操作风险压力测试、支持操作风险管理报告的生成。

3.检查管理：支持检查计划的制定、支持检查方案的制定、支持检查底稿的填写、支持检查事实确认、支持检查报告的生成、支持问题库的管理、支持积分管理、支持问责管理、支持问题整改的追踪。

4.法务管理:支持合同起草送审及审批管理、支持律所的入围选聘及考核退出管理、支持律师管理、支持案件管理。

5.案防管理：支持案防组织架构图的绘制、支持案防计划执行评估报告管理、支持案件风险的识别报送、支持案件信息报送、支持案防承诺书的制定签署及归档。

6.内控管理：支持内控管理流程图的绘制管理、支持内控评价。

7.员工行为管理：支持员工画像、支持谈话家访、支持员工行为评估、支持举报管理。

8.关联交易管理：支持关联方管理、支持关联交易管理、支持关联交易数据统计。

9.消保管理：支持投诉录入、支持问题溯源、支持投诉统计、支持宣传培训。

10.综合管理：支持个人工作台、支持报告管理、支持报表管理、支持咨询问答。

（三）技术要求

1.部署要求：以B/S架构交付。部署期间采取虚拟机方式部署，对操作系统，数据库，中间件等无特殊要求。正式实施时，需要符合我行操作系统、数据库、中间件等准入要求和部署规范。

2. 高可用要求：满足采购人两地三中心的高可用要求，采用集群模式部署，支持横向扩展。

3.安全性要求：数据传输安全、代码满足安全扫描要求。

四、议程安排

1.报名参与时间：自2024年7月24日起至2024年8月2日止，上午9:00-11:30，下午14:00-17:00

2.报名方式：网上报名，有意参与本次测试的供应商将报名信息word版（项目名称、供应商名称、联系人姓名、联系人手机号、联系人邮箱）及供应商资格要求的资料扫描件发送至282197128@QQ.com,邮件名称命名为四川天府银行内控合规管理系统poc测试供应商征集报名-供应商单位名称。

3.联系人及联系电话：李老师，15228152040；赵老师：18282040055；蔡老师，13708296108。

4.测试地点：成都市锦江区下东大街258号四川天府银行成都分行办公楼

五、有关说明

1.采购人不统一组织供应商对现场进行勘察。无论供应商对现场考察与否，都被视为熟悉履行合同有关的一切情况，并承担一切与磋商有关的风险、责任和义务，勘察现场所发生的一切费用由供应商自行承担。

2.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的采购活动。

六、公告发布媒介

本项目公告在四川天府银行官网发布。其他网站转载无效。

发布人：四川天府银行股份有限公司

发布日期：2024年7月24日